2026年6月证券从业资格证考试
《证券市场法律法规》考试真题及答案（上午场）
1、证券公司应当制定合规管理的基本制度经()审议通过后实施。
A.监事会
B.经理人员
C.董事会
D.审计委员会
2、根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列不属于声誉风险管理应遵循的原则是()。
A.从高层做起原则
B.预防第一原则
C.审慎管理原则
D.快速响应原则
4、根据《公司法》，下列关于可以用作有限责任公司出资的财产的说法，错误的是
A.货币
B.土地所有权
C.实物
D.知识产权
5、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报()备案
A.证券业协会
B.法院
C.国务院证券监督管理机构
D.中国人民银行
2026年6月证券从业资格证考试
《证券市场法律法规》考试真题及答案（下午场）
2、证券行业文化建设三个层次中的行为层包括()
A.平衡各方利益
B.融合发展战略
C.强化文化认同
D.崇尚专业精神
一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。
二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三要素。
三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三要素。
3、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于行政重组的说法，错误的是()。
A.证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式
B.证券公司经停业整顿在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，可以向证监会申请行政重组
C.行政重组期限一般不超过 12个月。期满未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限6个月
D.在托管、接管过程中达到正常经营条件的，经证监会批准，可以恢复正常经营
选项A正确：证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。
选项C正确：行政重组期限一般不超过12个月。满12 个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
选项D正确：证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内达到正常经营条件的，经国务院证券监督管理机构批准，可以恢复正常经营。
综上，该题选B。
4、公司公积金可用于的场景有（）
A.扩大公司生产经营
B.弥补公司亏损
C.转增公司股本
D.缴纳行政罚款
5、公开发行公司债券，应当符合的法定条件有（）
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息
C.债券利率不得超过国债利息的两倍
D.债券累计余额不得超过公司净资产的 40%
(1)具备健全且运行良好的组织机构；
(2)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；
(3)国务院规定的其他条件。
2026年6月证券从业《证券市场法律法规》考试于6月27日举行，分上午场和下午场，本次测试采取闭卷机考形式，题型为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量为120题，测试时间为120分钟，试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。
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