2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(2)

151、发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。（　　）
152、累计投标询价完成后，发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其保荐人应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（　　）
153、证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。（　　）
154、股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括了发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。（　　）
155、为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人。（　　）
156、上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只指向不特定对象公开募集股份。（　　）
157、《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（　　）
158、企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。（　　）
159、证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（　　）
160、因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（　　）