2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(4)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（　　）。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%
2、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（　　）以上通过。
A．2/3
B．I/3
C．1/2
D．1/5
3、上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（　　）内至少发布（　　）次赎回公告。
A．3个交易日，3
B．5个交易日，2
C．3个交易日，2
D．5个交易日，3
4、独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组（　）起，应当不少于（　　）。
A．之日，1个会计年度
B．次日，1个会计年度
C．次日，两个会计年度
D．之日，两个会计年度
5、股份有限公司应当每年召开（　　）次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的（　　）个月内举行。
A．2，6
B．1，6
C．2，3
D．1，3
6、中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（　　）的投资者名单和持有比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
7、国际推介的对象主要是（　　）。
A．个人投资者
B．机构投资者
C．政府机构
D．监管部门
8、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（　　）审批。
A．国土资源部
B．土地所在省级土地行政主管部门审批
C．国家发改委
D．建设部
9、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（　　）万元。
A．100
B．300
C．500
D．800
10、设立股份有限公司，应当有（　　）人以上（　　）人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A．2，200
B．5，100
C．2，100
D．5，200