三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X。)
131、股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。（ ）
132、上海证券交易所要求，上市公司或保荐机构应在持续督导期最后1年年度报告披露后的10个工作日内向交易所报送保荐总结报告书。 （ ）
133、20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。（ ）
134、股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。（ ）
135、根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（ ）
136、保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。（ ）
137、设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。（ ）
138、直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。（ ）
139、派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，可以责令收购人延长财务顾问的持续督导期，并依法进行查处。（ ）
140、外商受让上市公司国有股和法人股后，从上市公司分得的净利润、股权再转让获得的收人、上市公司终止清算后分得的资金，可以自由购汇并汇往境外。（ ）
2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(4)
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责编：cxy
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