2010年证券从业资格考试发行与承销第八章多选题

　　41.发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
　　A.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
　　B.上市公司内部职工股股东
　　C.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
　　D.董事会拟引入的境内外战略投资者
　　42.上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。
　　A.本次非公开发行股票预案
　　B.发行人最近3年的财务报告和审计报告
　　C.最近1年的比较式财务报表
　　D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
　　43.上市公司发行证券，可以（）。
　　A.通过询价的方式确定发行价格
　　B.与主承销商协商确定发行价格
　　C.根据申购情况由市场确定发行价格
　　D.采取其他方式确定发行价格
　　44.关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是（）。
　　A.T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站
　　B.T日-T+5日为配股缴款期间。发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告
　　C.T+3日，网下验资，确定原股东认配比例；如发行成功，则中国登记结算上海分公司进行网上清算
　　D.T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日
　　45.在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。
　　A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
　　B.T日，刊登公开增发提示性公告一
　　C.T+3日，刊登网下发行结果公告
　　D.T+4日，刊登网上发行中签结果公告（如有）