2010年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(2)

三、判断题
131、可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券，1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的荷兰式买权，1张荷兰式卖权，同时向发行人无条件出售了1张荷兰式卖权。（　　）

132、上交所规定，申购日后的第4天(T+4日)，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。（　　）

133、重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。（　　）

134、主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证监会报送承销商备案材料。（　　）

135、境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业(以下简称“所属企业“)多境外证券市场公开发行股票并上市的行为。（　　）
136、在与储蓄存款挂钩发行方式下，承销商要在规定期限内限量发售专项定期定额存单。 （　　）

137、在创业板上市公司首次公开发行股票在持续盈利能力方面要求不存在发行人最近l年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。（　　）

138、股东大会会议由董事会召集，董事长主持。（　　）

139、上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定都是一致的。（　　）

140、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。（　　）