第 1 题 股份公司成立日期为（ ）。
【正确答案】： D
【参考解析】： 公司营业执照签发日期为公司成立日期。
第 2 题 测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性，主要依靠（ ）。
【正确答案】： A
【参考解析】： 资信评级机构通过对债券评级来指导投资人。
……
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分
第 61 题 上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。
【正确答案】： B, C
【参考解析】： 略
第 62 题 公开发行证券的，主承销商应当向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件（ ）以及中国证监会要求的其他文件。
【正确答案】： A, B, C, D
……
二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分
第 101 题 在我国，财务顾问的监管主体包括（ ）。
【正确答案】： B, D
【参考解析】： 中国证监会依照法律、行政法规和《财务顾问管理办法》的规定，对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员的执业情况进行监督管理；中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
第 102 题 企业发行短期融资券，承销团中承销商的种类可以分为（ ）。
【正确答案】： A, B, C
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。每小题0.5分，答错倒扣0.5分，不答不得分，扣分仅限于本题范围之内。）
第 121 题 会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 在间隔专项复核报告出具日至少1个完整会计年度后，会计师事务所方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。
第 122 题 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计人诚信档案。（ ）
【正确答案】： 错
……
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