2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(3)

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
101、《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（　）

102、并购重组委员会会议表决采取记名投票方式，并购重组委员会委员可以弃权。（　）

103、根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。（　）

104、监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。（　）

105、上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。（　）

106、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（　）

107、发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。（　）

108、认股权的执行增加公司的权益资本，同时改变其负债。（　）

109、上市公司当年亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。（　）

110、或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。这些可能发生的损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定。（　）