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2010年证券发行与承销《第六章首次公开发行股票的操作》试题

来源:233网校 2010年12月2日
导读: 2010年证券从业资格考试-证券发行与承销《第六章首次公开发行股票的操作》试题及答案,本试题根据证券发行与承销考试题型,分单项选择题、多项选择题及判断题进行考核,更多试题进入考试大在线考试中心!
一、单项选择题(共49题,每题1分,共49分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1 题 创业板首次公开发行股票持续督导的期问为( )。

【正确答案】D
2 题 通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第( )天,对未中签部分的申购款予以解冻。
【正确答案】D
……
二、不定项选择题(共50题,每题1分,共50分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分
50 题 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期问,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,因( )等导致股份变动的除外。

【正确答案】A, B, C, D
51 题 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定,转让双方存在( )的,自发行人股票上市之日起1年后,经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意,可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。

【正确答案】B, C
……
三、判断题(共71题,每题1分,共71分。正确的作√表示,错误的用×表示,不选、错选均不得分)
100 题 发行人在提出上市申请期间,未经证券交易所同意,不得擅自披露与上市有关的信息。( )
【正确答案】: 错
101 题 股票的发行价格可以等于票面金额,也可以超过或低于票面金额。( )
【正确答案】: 对
……
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