2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷3

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（　　）。
A．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
B．发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露
C．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
D．发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
2、目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（　　）元。
A．5000万
B．1亿
C．3亿
D．5亿
3、在实际运用中，进行资本结构决策时一般使用（　　）。
A．间接资本成本
B．加权平均资本成本
C．个别资本成本
D．边际资本成本
4、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件不包括（　　）．
A．国债承销团成员应具备的基本条件
B．注册资本不低于人民币3亿元或总资产在100亿元以上的存款类金融机构
C．注册资本不低予人民币8亿元或总资产在100亿元以上的非存款类金融机构
D．营业网点在40个以上
5、转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（　　） 签署。
A．发行申请人
B．发行申请人和主承销商
C．发行申请人或主承销商
D．主承销商
6、国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（　　）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（　　）万元人民币。
A．5；5000
B．4；6000
C．3；500
D．2；600
7、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（　　）内有效。
A．6个月
B．12个月
C．18个月
D．3个月
8、根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按（　　）自动锁定。
A．25%
B．50%
C．80%
D．100%
9、定向发行的证券公司债券投向（　　）。
A．境内投资者
B．个人投资者
C．机构投资者
D．合格投资者
10、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响做（　　）．
A．稳定性分析
B．波动性分析
C．敏感度分析
D．持续性分析