2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷4

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、中国证监会于2006年5月6日发布的（　　），对上市公司申请发行新股的具体要求作出了规定。
A．《证券法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《上市公司证券发行试行办法》
D．《公司法》
2、为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了（　　）。
A．《保荐人尽职调查工作准则》
B．《保荐人尽职调查卫作守则》
C．《保荐代表人工作守则》
D．《保荐人法》
3、公开披露信息时，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以（　　）文本为准。
A．英文
B．中文
C．法文
D．德文
4、非公开发行股票发行对象不超过（　　）名。
A．10
B．20
C．30
D．50
5、中国证监会于（　　）制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。
A．2008年3月
B．2009年3月
C．2008年9月
D．2009年1月
6、公募增发是指上市公司以向（　　）方式增资发行股份的行为。
A．社会公开募集
B．向老股东发行
C．公众配售
D．老股东配售
7、在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作（　　）。
A．短期支出
B．流动支出
C．收益性支出
D．资本性支出
8、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（　　）的原则作出的。
A．诚实信用
B．责任明确
C．透明
D．审慎
9、承销金额在（　　）亿元以上、承销团成员在（　　）家以上可设2～3 家副主承销商。
A．3，10
B．5，10
C．3，5
D．10，10
10、企业发行注册短期融资券，（　　）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。
A．4名以上(含4名)
B．4名以上(不含4名)
C．2名以上(含2名)
D．2名以上(不含2名)