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2011年最后一次证券从业资格考试《发行与承销》预测试题及答案

来源:233网校 2011年11月24日
  21.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目(  )的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
  A.20%
  B.30%
  C.50%
  D.以上均错误
  22.招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后(  )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过(  )个月。
  A.3,1
  B.6,1源:www.examda.com
  C.6,3
  D.12,6
  23.主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的(  )内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
  A.2个工作日
  B.3个工作日
  C.5个工作日
  D.10个工作日
  24.首次公开发行股票,发行人应当符合:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币(  )万元,净利润以扣除非经常性损益前后较(  )者为计算依据。
  A.3000,低
  B.5000,低
  C.3000,高
  D.5000,高
  25.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用(  )方式。
  A.代销
  B.包销
  C.直销
  D.传销
  26.沪市上网发行资金申购的时间一般为(  )个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  27.询价对象应当在年度结束后(  )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.6
  28.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为(  )股。
  A.1
  B.10请访问考试大网站/
  C.100
  D.1000
  29.公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后(  )日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供相应文件。
  A.10
  B.15
  C.20
  D.30
  30.(  )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际相符。
  A.真实性原则
  B.完整性原则
  C.准确性原则
  D.及时性原则

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