2012证券发行与承销章节预测:第九章债券的发行与承销

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
30、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（　　）。
A．近两年没有违法和重大违规行为
B．债权债务关系确立并登记完毕
C．实际发行额不少于人民币4亿元
D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%
31、金融债券可以采用（　　）方式发行。
A．全国银行间债券市场公开发行
B．定向发行
C．一次足额发行
D．限额内分期发行
32、下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?（　　）
A．已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150%
B．发行金融债券后，资本充足率为20%
C．财务公司刚刚成立6个月
D．申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币
33、商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送（　　）。
A．现金流量表
B．盈利情况
C．近3年资本充足率信息
D．其他债务本息偿付情况
34、出现下列（　　）情况，应提前5个工作日报中国人民银行备案并进行信息披露。
A．发行人提前赎回混合资本债券
B．延期支付利息
C．到期延期支付本金
D．利润额下降
35、（　　）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券公司
B．信托投资公司
C．保险公司
D．商业银行
36、商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（　　）
A．具有良好的公司治理机制
B．核心资本充足率不低于4%
C．最近3年连续盈利
D．最近3年利润连续增长
37、除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）。
A．公司章程
B．金融债券发行申请报告
C．募集说明书
D．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
38、我国的混合资本债券有哪些基本特征?（　　）
A．期限15年以上，10年内不得赎回
B．发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息
C．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前
D．本息支付存在很大风险
39、债券上市期间，凡发生（　　）等可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响的事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。
A．公司发生重大亏损或者重大损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C．公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定
D．公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况