2012年6月证券《发行与承销》讲师命题预测试卷

　　31．如果上市公司募集资金直接用于投资固定资产项目，则发行人（　　）。
　　A．应披露项目的竣工时间、产量和产品销售方式和营销策略
　　B．投资项目的选址及拟占用土地
　　C．项目的组织形式、实施进展情况
　　D．投资概算情况，预计投资规模，募集资金的大体用途
　　32．投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括（　　）。
　　A．投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人
　　B．持股目的，是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
　　C．上市公司的名称，股票的种类、数量、比例
　　D．在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
　　33．关于H股的发行方式，下列说法正确的是（　　）。
　　A．H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”
　　B．发行人应按照上市地法律的要求，将招股文件和相关文件做公开披露和备案
　　C．招股说明书一般在上市委员会的听证会批准两月后公布
　　D．公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股
　　34．证券公司应向（　　）报送年度报告。
　　A．中国证监会
　　B．沪深证券交易所
　　C．中国证券业协会
　　D．中国证券登记结算公司
　　35．发行人应当参照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，建立独立董事制度。在申请首次公开发行股票并上市时，董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，且独立董事中至少包括一名会计专业人士，该会计专业人士是指（　　）的人士。
　　A．具有会计证
　　B．具有中级以上职称
　　C．具有高级职称
　　D．具有注册会计师资格
　　36．申请上市的企业应符合（　　）的环保核查要求。
　　A．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的准则》
　　B．《C关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的要求》
　　C．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》
　　D．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》
　　37．根据《<上市公司收购管理办法>第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号》的规定，上市公司存在（　　）情形之一的，可以认定其面临严重财务困难。
　　A．最近5年连续亏损
　　B．因3年连续亏损，股票被暂停上市
　　C．最近1年期末股东权益为负值
　　D．中国证监会认定的其他情形
　　38．有下列（　　）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
　　A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
　　B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
　　C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
　　D．中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的情形
　　39．重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对（　　）发表明确意见。
　　A．评估机构的独立性
　　B．评估假设前提的合理性
　　C．评估方法与评估目的的相关性
　　D．评估定价的公允性
　　40．并购重组委委员有（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
　　A．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的
　　B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的
　　C．无故不出席并购重组委会议的
　　D．本人提出辞职申请的
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