2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(5)

91、 我国投资银行业务的发展变化具体表现在（　　）。
A． 发行监管
B． 发行方式
C． 发行定价
D． 发行种类
92、 外资股国际推介与询价包括（　　）。
A． 预路演
B． 路演推介
C． 簿记竞价
D． 簿记定价
93、 关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有（　　）。
A． 上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告
B． 赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响
C． 变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利
D． 有关回售公告至少发布3次，其中，在回售实施前、股东大会决议公告后10个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
94、 首次公开发行股票的基本原则有（　　）。
A． 融资最大化原则
B． “公开、公平、公正”原则
C． 高效原则
D． 经济原则
95、 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（　　）登记备案。
A． 中国证监会
B． 中国证券业协会
C． 证券登记结算机构
D． 证券交易所
96、 关于核准发行的规定包括（　　）。
A． 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B． 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
C． 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D． 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
97、 增发新股过程中涉及的（　　）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
A． 《招股意向书摘要》
B． 《网上、网下发行公告》
C． 《发行提示性公告》
D． 《上市公告书》
98、 关于可交换债券，下列说法正确的是（　　）。
A． 可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
B． 可交换公司债券面值为每张人民币100元
C． 可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票
D． 公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
99、 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交（　　）材料。
A． 变更登记申请报告
B． 保荐代表人的学习和工作经历
C． 证券业执业证书
D． 新任职机构出具的接收函
100、 申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（　　）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A． 发行人
B． 主承销商
C． 次承销商
D． 律师