2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(9)

21、 如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（　　）。
A． 以历史数据代替
B． 以投资报告代替
C． 在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D． 以注册会计师的意见代替
22、 国家发改委自受理企业债券发行申请之日起，应在（　　）作出核准或者不予核准的决定。
A． 15天内
B． 30天内
C． 3个月内
D． 40天内
23、 上市公司的（　　）是指不在公司担任除董事外的其他职位，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其独立、客观判断的关系的人员。
A． 独立董事
B． 董事
C． 监事
D． 高级管理人员
24、 在香港创业板发行与上市的内地企业至少有（　　）名股东。
A． 50
B． 100
C． 150
D． 200
25、 上市公司发行新股决议（　　）有效。
A． 3个月
B． 6个月
C． 1年
D． 2年
26、 财务顾问在将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 10
27、 从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（　　）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。
A． 市场风险
B． 流动性风险
C． 系统性风险
D． 非系统性风险
28、 各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（　　）。
A． 1／2
B． 1／3
C． 2／3
D． 1／4
29、 在上市公司的收购及相关权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为（　　）。
A． 一致行动人
B． 股份持有人
C． 中介机构参与人员
D． 股份控制人
30、 以（　　）方式收购，收购公司会承担目标公司的债务责任。
A． 用现金购买资产
B． 用现金购买股票
C． 用股票股买资产
D． 用资产收购资产