2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)

41、 向外商转让上市盐司国有股和法人股，原则上采取（　　）方式。
A．询价
B．定价
C．交易所竞价
D．公开竞价

42、 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（　　）个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。
A．3
B．5
C．10
D．15

43、 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币（　　），单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（　　）。
A．10亿元，30%
B．5亿元，30%
C．5亿元，20%
D．10亿元，20%

44、 发行人盈利预测数据包含了（　　）的，应特别说明。
A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
B．经常性损益项目
C．境外收益
D．未审实现数

45、 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为（　　）。
A．国家股
B．国有股
C．国有法人股
D．国家法人股

46、 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（　　）以上。
A．1亿美元
B．2亿人民币
C．5亿美元
D．10亿美元

47、 中国证监会于（　　）制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。
A．2008年3月
B．2009年3月
C．2008年9月
D．2009年1月

48、 在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（　　）。
A．尽职调查
B．评估立项
C．确认所有者的财产和权益
D．部分资产评估

49、 发行对象认购的股份自发行结束之日起，（　　）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（　　）月内不得转让。
A．12个，36个
B．6个，36个
C．12个，l2个
D．6个，l2个

50、 有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了（　　）。
A．《关于坚决制止国债卖空行为的通知》
B．《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》
C．《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》
D．《凭证式国债质押贷款办法》

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