2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)

81、 重大资产重组涉及发行股份购买资产的，上市公司重大资产重组交易合同应当载明（　　）等条款。
A．特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期
B．目标资产的基本|青况、交易价格或者定价原则
C．资产过户或交付的时间安排
D．违约责任

82、 根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（　　）。
A．内容与格式准则
B．编报规则
C．规范问答
D．个案意见与案例分析

83、 企业改制必须聘请的中介机构是（　　）。
A．财务顾问
B．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
D．律师事务所

84、 内地企业在中国香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（　　）。
A．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
B．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
C．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
D．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

85、 发行人可聘请（　　）等机构担任债权代理人。
A．信托投资公司
B．基金管理公司
C．证券公司
D．律师事务所

86、 向不特定对象公开募集股份，应当符合（　　）。
A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C．发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价
D．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

87、 （　　）的性质均属国家所有，统称为国有股。
A．国家股
B．流通股
C．非流通股
D．国有法人股

88、 发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票（　　）。
A．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%
B．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的50%
C．公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30%
D．公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

89、 我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以（　　）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。
A．股东大会
B．经理
C．董事会
D．监事会

90、 可转换公司债券实质上是一种由（　　）构成的复合融资工具。
A．普通债权
B．普通股票
C．对公司股票的看跌期权
D．对公司股票的看涨期权

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