2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(2)

91、 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（　　）。
A．建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
C．财务顾问主办人不少于3人
D．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录

92、 影响可转换公司债券价值的因素中，回售条款通常情况下。（　　），回售的期权价值就越大。
A．回售价格越高
B．回售期限越短
C．回售期限越长
D．转换比率越高

93、 公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。
A．资产评估报告
B．盈利预测审核报告
C．审计报告
D．资信评级报告

94、 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。
A．净资本为人民币4000万元
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

95、 股东大会的职权可以概括为（　　）。
A．选举权
B．决定权
C．审议权
D．审批权

96、 盈利能力分析一般应包括（　　）。
A．最近3年及一期营业收入的构成及比例
B．最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要隐私
C．发行人主要产品的销售价格
D．最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况

97、 发审委委员有下列（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
A．本人提出辞职申请的
B．两次以上无故不出席发审委会议的
C．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
D．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

98、 下列关于可转债担保的表述，正确的有（　　）。
A．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
B．证券公司不得作为发行可转债的担保人，但上市公司可作为发行可转债的担保人
C．担保范围仅包括可转债的本金及利息
D．以保证方式提供担保的应为连带责任担保

99、 反收购管理层防卫策略有（　　）。
A．毒丸策略
B．金降落伞策略
C．银降落伞策略
D．积极向其股东宣传反收购的思想

100、 在中国香港创业板上市的企业，发行人必须依据（　　）法律正式注册成立。
A．中国内地
B．中国台湾
C．中国香港
D．百慕大或开曼群岛

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