2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(2)

11、 招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（　　）。
A．证监会核准发行的文件
B．公司章程(草案)
C．发行申请报告
D．财务报表及审计报告

12、 无记名购票持有人出席股东大会，应当于（　　）将股票交存于公司。
A．会议召开3日前至股东大会闭会时止
B．会议召开3日前至股东大会开会时止
C．会议召开5日前至股东大会开会时止
D．会议召开5日前至股东大会闭会时止

13、 收购要约期届满前（　　）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。
A．5
B．10
C．15
D．30

14、 承销金融在3亿元以下，成员在（　　）以上的承销团，可设2～3家副主承销商。
A．8家
B．5家
C．10家
D．3家

15、 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（　　）方式。
A．公开竞价
B．询价
C．定价
D．交易所竞价
16、 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（　　）。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年

17、 公开发行债券的发行人应当于本息支付日前 （　　）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
A．5
B．10
C．15
D．20

18、 内地企业在中国中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。
A．15%，5000
B．15%，3000
C．10%，5000
D．10%，3000

19、 在上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近（　　）年内募集资金运用的基本情况。
A．1
B．2
C．3
D．5

20、 网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上 发行的投资者应当按价格区间（　　）申购。
A．下限
B．上限
C．中间值
D．任一价格

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