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2010年5月证券从业资格考试《发行与承销》试题及答案

来源:233网校 2011年5月17日
  51、以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的(),发起人的出资总额不少于(  )亿元人民币。
  A.30%,2
  B.35%,1.5
  C.35%,2
  D.30%,1.5
  标准答案:b
  解  析:根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第八条的规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应当符合的条件中包括:发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%o;发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币等。
  52、发行人和主承销商必须在()前将确定的发行价格进行公告。
  A.股票配售
  B.资金人账
  C.资金解冻
  D.网上发行
  标准答案:c
  53、下列关于公司解散的说法,正确的是()。
  A.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失
  B.公司解散时,不需要进行必要的清算活动
  C.公司解散后,仍具有部分业务活动的能力
  D.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
  标准答案:a
  解  析:股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失。公司解散时,应当进行必要的清算活动。公司解散后,也就丧失了进行业务活动的能力。
  54、H股的发行方式是()。
  A.定向发行
  B.国际配售
  C.公开发行
  D.公开发行与国际配售相结合
  标准答案:d
  解  析:H股的发行方式是公开发行与国际配售相结合。发行人须按上市地法律的要求,将招股文件和相关文件作公开披露。
  55、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为()亿港元。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  标准答案:b
  56、2008年4月12日,中国人民银行颁布了(),并于4月15日正式施行。
  A.《短期融资券管理办法》
  B.《短期融资券承销规程》
  C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
  D.《短期融资券信息披露规程》
  标准答案:c
  解  析:2008年4月12日,中国人民银行颁布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》,并于2008年4月15日正式施行。
  57、()的收购方式又称换股。
  A.用现金购买股票
  B.用股票购买股票
  c.用股票交换股票
  D.用资产收购股份或资产
  标准答案:c
  58、在各种融资方式中,收购公司一般最后才选择()。
  A.公司内部自由资金
  B.银行贷款筹资
  C.股票筹资
  D.债券筹资
  标准答案:c
  解  析:在各种融资方式中,收购公司一般应首先选用内部自有资金,因为内部自有资金筹资阻力小,保密性好,风险小,不必支付发行成本;其次,选择向银行贷款(若法律、法规或政策允许),因为速度快,筹资成本低,且易保密;再次,选择发行债券、可转换债券等;最后,发行普通股票。
  59、()我国试行首次公开发行股票询价制度。
  A.20世纪90年代初期
  B.2005年1月1日
  C.2006年9月11日
  D.2006年9月19日
  标准答案:b
  60、收购人在报送上市公司收购报告书之•日起()日后,公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
  A.7
  B.IO
  C.15
  D.20
  标准答案:c

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