2010年5月证券从业资格考试《发行与承销》试题及答案

　　二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求)
　　61、我国投资银行业务的发展变化具体表现在()。
　　A.发行监管
　　B.发行方式
　　C.发行定价
　　D.发行种类
　　标准答案：a,b,c
　　62、下列属于股权融资的是()。
　　A.配股
　　B.增发新股
　　C.股权分配中送红股
　　D.发行债券
　　标准答案：a,b,c
　　解　　析：股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股(属于内部融资的范畴)。
　　63、有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
　　A.净资本不低于人民币4000万元
　　B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
　　C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
　　D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
　　标准答案：a,b
　　64、保荐期间分为()。
　　A.持续推荐阶段
　　B.尽职调查阶段
　　c.持续督导阶段
　　D.尽职推荐阶段
　　标准答案：c,d
　　解　　析：《保荐办法》规定，保荐期间分为两个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。
　　65、股份有限公司的发起人不得以()等作价出资。
　　A.自然人姓名
　　B.劳务
　　C.商誉
　　D.土地使用权
　　标准答案：a,b,c
　　解　　析：股份有限公司的发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价的并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。
　　66、拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由()依次组成。
　　A.行政区划
　　B.字号
　　C.行业
　　D.组织形式
　　标准答案：a,b,c,d
　　67、公司不得收购本公司股份，但()除外。
　　A.减少公司注册资本
　　B.与持有本公司股份的其他公司合并
　　C.将股份奖励给本公司职工
　　D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
　　标准答案：a,b,c,d
　　68、监事享有的职权有()。
　　A.报酬请求权
　　B.出席监事会和董事会，并行使表决权
　　C.签字权
　　D.提议召开临时监事会会议权
　　标准答案：a,c,d
　　解　　析：监事享有的职权包括：(1)出席监事会，并行使表决权;(2)报酬祷求权;(3)签字权;(4)列席董事会的权力，并对董事会决议事项提出质询或者建议;(5)提议召开临时监事会会议权。
　　69、内部融资的特点是()。
　　A.自主性
　　B.高效率
　　C.低成本性
　　D.低风险性
　　标准答案：a,c,d
　　70、重大关联交易是指()。
　　A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易
　　B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易
　　C上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易
　　D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易
　　标准答案：a,d