2013年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

101、 以下关于国债的说法，正确的有（　　）。
A．国债不允许卖空
B．国债的交易和托管都必须使用实物券
C．国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分账管理
D．国债代保管单必须以全额实物券作为保证


102、 可以申请成为记账式国债承销团成员的机构有（　　）。
A．商业银行
B．证券公司
C．保险公司
D．信托投资公司


103、 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（　　）。
A．股东的姓名及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东取得股份的日期


104、 根据有关规定，下列选项中，属于董事会职权的有（　　）。
A．对公司增加注册资本作出决议
B．审议批准监事会或者监事的报告
C．决定公司内部管理机构的设置
D．制订公司年度财务预算方案、决算方案


105、 资产评估项目备案时需报送的文件材料有（　　）。
A．资产评估各当事方的相关承诺函
B．国有资产评估项目备案表一式三份
C．资产评估报告
D．与资产评估项目相对应的经济行为批准文件


106、 依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的要求，在创业板发行应当符合的条件包括（　　）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B．最近两年连续盈利，且每年净利润不少于1000万元
C．发行后股本总额不少于3000万元
D．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损


107、 首次公开发行股票，发行人相关部门应严格按照所授权限订立采购合同，并保留（　　）等相关记录。
A．采购合同
B．验收证明
C．入库凭证
D．商业票据


108、 影响国债销售价格的因素有（　　）。
A．市场利率
B．承销商承销国债的中标成本
C．流通市场中可比国债的收益率水平
D．国债承销的手续费收入


109、 政策性银行金融债券发行申请应包括（　　）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。
A．发行数量
B．期限安排
C．竞价方式
D．发行方式


110、 在我国，财务顾问的监管主体包括（　　）。
A．国务院
B．中国证监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会