2013年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

131、 与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。（　　）


132、 公开发行新股申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。（　　）


133、 《配股说明书》刊登后，配股缴款首日需刊登配股提示性公告，缴款期内上市公司须就配股事项至少再作5次提示性公告。（　　）


134、 上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。（　　）


135、 公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；
资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。（　　）


136、 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布1次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。（　　）


137、 财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。（　　）


138、 地方政府债券也被称为市政债券，是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。（　　）


139、 混合资本债券是一种混合资本工具，它比普通股票和债券更加简单。（　　）


140、 发行公司债券，可以申请两次核准，分期发行。（　　）