证券市场基本法律法规考试重点的相关新闻

2022年《证券市场基本法律法规》考试章节重点是哪些?

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节重点是哪些?从章节分值分布可以看出,第1、3章是我们这次考试的重点,这两章的分值就占到了70%以上。这两章主要讲证券市场法律法规和证券公司业务规范,硬性规定的内容特别多。 第4、5章这次考试的分值比较低,很

来源 233网校2022-04-19

【掌握】证券从业新教材《证券基本法律法规》129个考点

2019年10月,证券业协会发布了证券从业资格考试新版考试大纲,发布之日起开始启用。根据新版大纲和教材,《证券市场基本法律法规》分为掌握、熟悉、了解三个层次。其中这128个考点需重点掌握,尤其集中在第

证券从业证券市场基本法律法规考点:股票发行的条件

  股票发行的条件  设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合下列条件:  (1)其生产经营符合国家产业政策  (2)其发行普通股限于一种,同股同权  (3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股

证券从业证券市场基本法律法规考点:内幕交易

  内幕交易又称知情证券交易,是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人,利用该利息进行证券交易而获利的行为。  内幕人员是指由于持有发行人的证券,或者在发行人、与发行人有密切联系的公司中担

证券从业基本法律法规考点:证券发行和交易的原则

  证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现,是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则,它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。  1.公开原则  公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券

证券从业基本法律法规考点:虚报、欺诈等法律责任

  虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括以下内容。  1.责令改正  对任何一种违法行为,均应当予以改正,所以行政处罚法并未将责令改正包括在行政处罚的种类之中,但是行政机关实施行政处

证券从业基本法律法规考点:高管、控股股东、实际控制人

  高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公式董事会秘书和公司章程规定的其他人员  控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分

证券从业基本法律法规考点:公司的合并与分立

  (一)公司合并  1.公司合并的概念。公司合并是指两个或两个以上的公司依法达成合意归并为一个公司的法律行为。(根据《中华人民共和国公司法》的规定,在有限责任公司,必须经代表2/3以上有表决权的股东

证券从业基本法律法规考点:董事、高管的特定性义务

  董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理,董事和高级管理人员不得有下列行为:  (1)挪用公司资金。  (2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。  (3)违反公司章程的规

证券从业基本法律法规考点:股份有限公司股份转让规定

  股份的转让是指股份有限公司的股份持有人依法自愿将自己的股份转让给他人,使他人取得该股份的法律行为。法律对股份的转让也作了一些限制性规定,具体包括:  (1)股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易

证券从业基本法律法规考点:募集与发起设立程序的区别

  募集设立与发起设立程序的区别包括三个方面,内容如下:  1.发起人认购股份  在募集设立股份有限公司时,允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份,以加大发起人

证券从业证券基本法律法规考点:股份有限公司的设立程序

  1.发起设立程序  股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司发起设立的主要程序包括批

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