2023年11月证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题答案考后更新！本次考试于11月25日进行专场考试，233网校将于考后收集本次考试真题，考后记得来233网校真题估分系统对答案哦！【立即进入>>】
1、根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动可以与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失。（ ）
A.正确
B.错误
1.诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动；
2.提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
3.直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务质的服务；
4.采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者；
5.对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
6.与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失；
7.违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动；
8.损害投资者合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
【所属章节考点】第五章第四节——证券经纪业务营销人员执业行为的禁止性规定
2、根据《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》，证券基金经营机构作为第一责任人，要切实担负建设行业文化、防范道德风险、履行社会义务的主体责任。（ ）
A.正确
B.错误
【所属章节考点】第五章第一节——建设行业文化、防范道德风险工作纲要
3、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应当在依法合规、有效防范风险的前提下进行。（ ）
A.正确
B.错误
【所属章节考点】第二章第五节——证券公司信息技术管理一般规定
4、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（ ）
A.正确
B.错误
【所属章节考点】第三章第二节——证券投资顾问业务的有关规定
5、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的80%，为发行失败。（ ）
A.正确
B.错误
【所属章节考点】第一章第四节——证券发行
6、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，动态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票的折算率为0%。（ ）
A.正确
B.错误
【所属章节考点】第三章第五节——融资融券业务相关交易要素
7、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。（ ）
A.正确
B.错误
【所属章节考点】第一章第七节——证券账户的开立与管理
8、融资融券业务的决策可由证券公司总部授权各分支机构开展。（ ）
A.正确
B.错误
【所属章节考点】第三章第五节——融资融券业务
2023年11月证券专场考试将于11月25日进行，233网校将会在考后收集整理真题答案，欢迎各位考生考后来回顾真题对答案~即刻知晓自己的成绩，解决在考试中遇到的疑难题目，及时解惑！
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