1、证券组合的实际平均收益与无风险收益率的差值除以组合的标准差被定义为( )。
A.夏普指数
B.人气指数
C.特雷诺指数
D.詹森指数
参考答案：A
参考解析：夏普指数是1966年由夏普提出的，它以资本市场线为基准，指数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。
2、下列选项中，（）不是常用的风险类指标。
A.收益贡献度量
B.标准差
C.最大回撤
D.下行风险
参考答案：A
参考解析：常用的风险类指标包括标准差 、最大回撤、下行风险等。
A项属于收益率指标。
3、下列关于证券组合的业绩评估的说法，正确的有 ()。
A.绩效评估可以考察组合承担单位风险所获得的收益水平高低
B.绩效评估可以考察组合已实现的收益水平是否高于与其所承担的风险水平相匹配的收益水平
C.业绩评估基本原则为仅考虑组合收益的高低
D.业绩评估基本原则为仅考虑组合所承担风险的大小
参考答案：A,B
参考解析：AB正确：组合业绩评估者可以考察组合已实现的收益水平是否高于与其所承担的风险水平相匹配的收益水平和承受单位风险所获得的收益水平高低。
CD错误：证券组合业绩的基本原则是既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小。
4、根据风险的类型，风险归因还可分为（ ）。
A.主动风险归因
B.被动风险归因
C.绝对风险归因
D.相对风险归因
参考答案：C,D
参考解析：根据风险的类型，风险归因还可分为绝对风险归因和相对风险归因。
5、基金管理人、基金销售机构可以引用不具备中国证券投资基金业协会会员资格的机构提供的基金评价结果。
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：基金管理人、基金销售机构及符合中国证监会规定条件的媒体不得引用不具备中同证券投资基金业协会会员资格的机构提供的基金评价结果。
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