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跨境监督管理与协作

来源:233网校 2023-12-18 17:37:57

跨境监督管理与协作

违反交易规定的法律责任、非法设立、经营期货公司的法律责任、跨境交易过程中的法律责任等内容(★★)

违法行为

处罚处分

 

罚款

公司

责任人

操纵期货市场或者衍生品市场

责令改正, 没收违法所得

违法所得1-10倍

无所得或不足100万的,100-1000万元

50-500万元

内幕交易

责令停止,没收违法所得

违法所得1-10倍

无所得或不足50万的,50-500万元

20-200万元

编造、传播虚假信息

没收违法所得

违法所得1-10倍

无所得或不足20万的,20-200万元

10-100万元

非法设立期货公司

予以取缔, 没收违法所得

违法所得1-10倍

无所得或不足100万的,100-1000万元

20-200万元

境外机构未申请注册

责令改正,没收违法所得

违法所得1-10倍

无所得或不足50万的,50-500万元

10-100万元


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