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证券投资咨询人员执业行为的总体要求是什么?

来源:233网校 2024-01-17 10:18:39

证券投资咨询人员执业行为的总体要求是什么?

1)证券投资咨询人员执业行为的总体要求

①谨慎、诚实、勤勉尽责

②完整、客观、准确

③规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

禁止行为:证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。

2证券分析师执业行为准则保持独立性保持客观性公平对待发布对象认真审慎、专业严谨恪守诚信原则信息保密充分尊重知识产权告违法违规事项防范利益冲突珍惜职业称号和职业声誉防范不正当竞争规范参与公众交流活动备案客户服务,维护所在机构利益规范外请专家服务,加强后续培训引导市场预期、传递正能量

3)证券投资顾问执业行为准则

忠实客户利益提供适当的投资建议服务提供投资建议应具有合理依据规范参与媒体证券节目

禁止行为①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;②对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;③向他人泄露客户的投资决策计划信息;④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;⑤通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

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从近几年考情来看,证券考试考查内容越来越细、范围起来越广,很难从教材中找到重点!建议大家务必摸透考情,保证足够的备考时间,制定科学的复习计划,方可顺利拿下证券从业资格证。

1基础阶段

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教材精讲班(学习时长:57h/科)根据教材或考试大纲,全面讲解各章节知识点,帮助考生牢固夯实基础。
真题考点班(学习时长:5h/科)以整体将考点,掌握真题考试应用。

2强化阶段

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冲刺串讲班(学习时长:4h/科)考点框架梳理串讲,针对性巩固锁分
专项突破班(学习时长:3h/科)计算题专项讲解,提升计算题正确率

3冲刺阶段

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