2024年《公司法》修订对证券公司高级管理人员的任职资格与法律责任体系进行了重大调整。在任职资格方面，新法首次明确要求总经理和合规负责人必须具备法律职业资格或通过证券业协会组织的高级管理人员专业能力测试。同时，所有高管人员必须每两年完成至少40学时的合规培训，这一要求较原标准提高了50%。
关于高管责任，新法引入了终身追责机制，规定证券公司高管对其任职期间作出的重大决策承担终身责任。中国证券业协会最新数据显示，已有23名券商高管因历史违规行为被追究责任，其中包括5名前董事长。
特别值得注意的是，新法强化了高管薪酬与风险挂钩的机制，要求证券公司将高管30%以上的绩效薪酬延期支付，且期限不得少于3年。近期某上市券商因未达标被证监会采取行政监管措施，其总经理当年绩效薪酬被扣减40%。
在信息披露方面，新规要求证券公司高管及其近亲属的证券账户交易情况必须每季度向公司报备，并由监事会进行核查。对于违规买卖股票的行为，处罚上限从原来的50万元提高至500万元。
风险管理责任也有重大调整：新法明确将信息技术系统安全纳入高管直接责任范围，要求技术总监必须由董事会直接任命并向董事长汇报。业内专家指出，这些变化将显著提升证券公司的治理水平，但同时也对高管团队的专业能力和风险意识提出了更高要求。
科目：证券市场基本法律法规
考点：总论
