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2015年证券从业人员资格考试《证券投资基金》预测试卷(4)

来源:233网校 2015年3月23日
导读:
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1、 套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致,通过资金的转移而实现(  )的行为。
A.低额收益
B.高额收益
C.有风险收益
D.无风险收益


2、 基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由下列何者承担?(  )
A.证券交易所和登记结算公司
B.基金自身设立的注册登记机构
C.基金托管人
D.基金销售机构


3、 关于保本基金,以下说法不正确的是(  ).
A.保本期越长,投资者承担的机会成本越高
B.常见的保本比例介于80%~100%之间
C.其他条件相同,保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
D.保本基金往往会对提前赎回的基金的投资者收取较高的赎回费


4、 对于宣传推介材料,需要事先经相关高管出具合规意见书,并向公众分发或公布之日起(  )日内,报销售机构经营活动所在地证监局报备。
A.3
B.5
C.8
D.10


5、 在基金合同生效的(  )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A.当日
B.第三日
C.次日至第三日
D.次日


6、 根据国家财政部、税务总局的规定,从2008年9月19日起,基金卖出股票时按照(  )的税率征收证券交易印花税,而对买入交易不再征收印花税。
A.0.1%
B.0.15%
C.0.75%
D.0.5%


7、 基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与(  )签订书面销售协议。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.中国证监会


8、 所有绩效衡量指标均是(  )。
A.事前衡量
B.事后衡量
C.微观衡量
D.绝对衡量


9、 (  )就是根据资产配置不同、风格不同、投资区域不同等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩相对比较。
A.分组比较法
B.基准比较法
C.指数比较法
D.分类比较法


10、 基金托管银行应当建立(  )的离任制度。
A.基金托管部门高级管理人员
B.基金托管部门中层管理人员
C.董事长
D.基金经理


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