2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(1)

91、 下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（　　）。
A．向客户介绍证券基础知识
B．对客户进行开户指导
C．客户的关系维护
D．向客户提示投资产品的风险


92、 关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理，下列说法中错误的有（　　）。
A．质押券欠库的，融资方结算参与人应当于发生欠库次一交易日补足质押券
B．中国结算公司从结算参与人发生欠库日(当E1未补足)起向融券方结算参与人收取违约金
C．质押券欠库的，融券方结算参与人应当于发生欠库当日补足质押券
D．中国结算公司从结算参与人发生欠库次一交易日(当日仍未补足)起向融资方结算


93、 在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（　　）等业务操作。
A．收取保证金
B．具体客户授信额度的确定
C．制定融资融券合同的标准文本
D．客户征信


94、 境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（　　）。
A．预留印鉴
B．资金账户卡
C．代理人身份证
D．证券账户卡


95、 在我国证券市场发展过程，网上发行新股的类型有（　　）等。
A．全额预缴，比例配置
B．网上累计投标询价发行
C．网上竞价发行
D．网上定价市值配售


96、 下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（　　）。
A．严肃保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与公司决策的人员不打听内幕信息
B．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票
D．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序


97、 根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（　　）。
A．具有健全的内部控制制度和风险防范机制
B．有20家以上的营业部，且布局合理
C．净资本不低于人民币241元
D．最近2年内不存在重大违法、违规行为


98、 客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有（　　）。
A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％

99、 营业部对证券账户的管理包括（　　）。
A．证券账户挂失与补办
B．证券账户卡的集中保管
C．证券账户注册资料查询和变更
D．证券账户的开立


100、 对委托人撤销的委托，证券营业商须及时将冻结的（　　）解冻。
A．资金
B．证券
C．账户
D．密码