2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(1)

81、 开立证券账户应坚持（　　）原则。
A．规范性
B．一致性
C．合法性
D．真实性


82、 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开（　　）等信息。
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程
D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式


83、 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（　　）。
A．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
B．委托指令部分成交后，委托指令失效
C．委托有效期满，委托指令自然失效
D．我国现行规定的委托期为当日有效


84、 关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（　　）。
A．交易席位不得退回
B．交易席位不得转让
C．交易席位可以退回
D．交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让


85、 下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是（　　）。
A．在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
B．如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交
C．如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
D．如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位


86、 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（　　）。
A．住址证明
B．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”
C．单位介绍信或街道证明
D．本人有效身份证明文件及复印件


87、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（　　）。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．按比例分配原则
D．数量优先原则


88、 自营业务中涉及（　　）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．业务授权
B．风险限额
C．资产配置
D．自营规模


89、 根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券经纪业务的禁止行为。
A．接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
B．为客户操纵市场、内幕交易提供方便
C．诱导客户进行不必要的证券买卖
D．为投资者提供投资咨询

90、 证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（　　）。
A．企业法人营业执照
B．公司章程及主要业务规章制度
C．中国证监会批准机构设立的批文
D．申请书