2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(1)

11、 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（　　）家以上的营业部，且布局合理。
A．30
B．15
C．20
D．40


12、 （　　）是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借
B．将集合计划资产中的证券用于回购
C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D．将集合计划全部资产用于申购


13、 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。
A．上一交易日收盘价格
B．当时的市场价格
C．当时买进价和卖出价的中间价
D．当日加权平均成交价


14、 境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（　　）查验客户提交的证券账户的状态。
A．工商管理系统
B．证券登记结算系统
C．中国证监会
D．证券交易所


15、 关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（　　）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任


16、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（　　）。
A．数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
B．数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币
C．数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
D．数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币


17、 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．3
B．4
C．2
D．1


18、 自然人客户遗失身份证及资金账户卡，必须凭（　　）办理补办事宜。
A．证券账户卡及开户营业部出具的交割单
B．本人有效身份证明或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证明
C．本人有效身份证明及证券账户卡
D．本人有效身份证明及开户营业部出具的交割单


19、 根据有关规定，配股权证由（　　）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．中国结算公司


20、 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．10
D．15