2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(1)

多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填、漏填均不得分)
61、 在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（　　）。
A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划


62、 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　　）。
A．融券保证金比例
B．维持担保比例
C．融资保证金比例
D．标的证券的选择标准


63、 上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（　　）。
A．具有一定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．经中国证监会依法批准设立并具法人地位的证券公司
D．按规定缴纳各项会员经费


64、 证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（　　）。
A．资产配置策略
B．规模
C．可承受的风险限额
D．投资品种


65、 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（　　）。
A．请客户出示委托书
B．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
C．请客户出示公证书
D．仔细核对客户身份


66、 根据中国证券业协会发布的有关规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（　　）。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高层管理人员进行辅导
D．根据中国证券业协会要求，协助调查指定事项


67、 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。
A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
D．提高差错或纠纷的处理效率


68、 我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。
A．暂停办理相关业务
B．提请会员大会处理
C．罚款
D．口头警示

69、 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（　　），公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。
A．中国证监会网站
B．中国证券业协会网站
C．公司网站
D．营业场所


70、 （　　）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。
A．A字头
B．B字头
C．C字头
D．D字头