2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(1)

71、 集合计划审计报告应当在每年度结束之H起60个交易日内，按原合同约定的方式向（　　）提供。
A．资产托管机构
B．证券交易所
C．税务部门
D．客户

72、 在金融产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取（　　）等促销手段。
A．人员推销
B．公共关系
C．广告促销
D．营业推广


73、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，以下选项正确的是（　　）。
A．已开立资金账户但没有足够资金的投资者必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金
B．申购当日，由中国结算公司进行申购资金冻结处理
C．申购后第二个交易日(T+2日)，主承销商组织摇号抽签，公布确定的发行价和中．签率
D．尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日的前一日在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金


74、 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（　　）。
A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


75、 在下列四个关于“时问优先”竞价原则的表述中，正确的是（　　）。
A．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．申报时序的先后顺序按证券交易电脑主机接收申报的时间决定
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序


76、在证券交易所质押式回购交易开始时，（　　）申报买卖方向为买入。
A．融人资金方
B．以资融券方
C．融出资金方
D．以券融资方


77、集合资产管理业务的特点有（　　）。
A．通过专门账户进行运作
B．客户资产必须进行托管
C．投资范围有限定性和非限定性之分
D．集合性


78、 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（　　）行为。
A．挪用客户资产
B．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
C．接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
D．以自有资金参与本公司的定向资产管理业务．


79、 网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（　　）。
A．定价发行方式事先确定价格
B．竞价发行方式按抽签决定认购成功者
C．竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
D．定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者


80、 个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（　　）。
A．本人身份证明文件
B．住址证明
C．单位介绍信
D．证券账户