2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(2)

101、 股份有限公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取（　　）。
A．工会经费
B．职工福利费
C．法定公积金
D．任意公积金


102、 发审委的职责有（　　）。
A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件
B．审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D．依法对股票发行申请提出审核意见


103、 外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在5个工作日内，书面征求有关部门的意见。以下说法中正确的有（　　）。
A．有关部门在收到书面征求意见函后，应在20个工作日内提出书面意见
B．如有关部门均认为并购交易不影响国家安全，则不再进行特别审查，由联席会议在收到全部书面意见后5个工作日内提出审查意见
C．如有关部门认为并购交易可能对国家安全造成影响，联席会议应在收到书面意见后10个工作日内启动特别审查程序
D．联席会议自启动特别审查程序之日起60个工作日内完成特别审查，或报请国务院决定


104、 股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（　　）。
A．资产总额
B．股份资本
C．注册资本
D．资产净值


105、 股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括（　　）。
A．公司股本总额不少于人民币3000万元
B．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
C．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
D．股票经中国证监会核准已公开发行


106、 关于保荐业务管理，下列说法中正确的有（　　）。
A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任
D．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度


107、 记账式国债承销团成员的资格审批由（　　）实施。
A．中国保监会
B．中国银监会
C．中国证监会
D．财政部


108、 从事投资银行业务的证券公司应向（　　）等机构报送年度报告。
A．中国证监会
B．深圳证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司


109、 上市公司发行新股除金融类企业外，募集资金使用项目不得用于（　　）等财务性投资的情形。
A．持有交易性金融资产
B．持有可供出售的金融资产
C．借予他人
D．委托理财


110、 外资股发行的招股说明书可以采取（　　）形式。
A．招股章程
B．信息备忘录
C．招股索引
D．招股启事