2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(2)

二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
61、 增发新股过程中涉及的（　　）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
A．《招股意向书摘要》
B．《网上、网下发行公告》
C．《提示性公告》
D．《上市公告书》


62、 关于资产支持证券，下列说法中正确的有（　　）。
A．由银行业金融机构作为发起机构
B．资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
C．受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
D．我国目前还没有资产证券化产品


63、 上市公司的董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加（　　）。
A．股东大会
B．董事会会议
C．监事会会议
D．高级管理人员相关会议


64、 下列资产中属于国有资产的有（　　）。
A．股份制企业中的国家股
B．国有企业向独立于自己的股份公司出资形成的国有法人股
C．股份制企业的公积金、公益金中，国有单位按照投资比例应当占有的份额
D．股份制企业的利润


65、 拟发行上市公司独立性要求包括（　　）。
A．资产独立完整
B．业务独立
C．人员独立
D．财务独立


66、 关于公司股份收回，下列说法中正确的有（　　）。
A．无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份
B．有偿收回又称“收买”、“回购”，是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份
C．公司减少公司资本，可能会影响该公司的股票在市场上的价格
D．公司减少公司资本，不会影响该公司的股票在市场上的价格


67、 根据《企业债券管理条例》的规定，企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的用途使用，不得用于（　　）。
A．房地产买卖
B．生产经营
C．股票买卖
D．期货交易


68、 为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（　　）。
A．财政部
B．中国人民银行
C．国家发展和改革委员会
D．中国证券监督管理委员会


69、 境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（　　）。
A．境外上市是否符合中国证监会的规定
B．董事会提案中有关所属企业境3,1-上市方案
C．董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
D．持续盈利能力的说明与前景


70、 股份的含义有（　　）。
A．股份是股份有限公司资本的构成成分
B．股份代表了股份有限公司股东的权利与义务
C．股份可以通过股票价格的形式表现其价值
D．股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分