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证券从业《法律法规》重要考点:负责人的合规管理职责

来源:233网校 2019年3月29日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章(证券经营机构管理规范)节 公司治理、内部控制与合规管理,考纲要求掌握证券公司下属单位负责人的合规管理职责。

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【考点总结】

证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任:

(1)在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度,并监督其实施;

(2)建立并完善本单位的合规管理制度与机制,将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中;

(3)在本单位主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化;

(4)积极配合合规负责人及合规部门的工作,认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见;

(5)为本单位配备合格合规管理人员,避免分配与其履行合规职责相冲突的工作;

(6)支持本单位合规管理人员的工作,为本单位合规管理人员提供履职保障,包括但不限于参与本单位重要会议、查阅本单位各类业务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的权利等;

(7)在业务开展前应当充分论证业务的合法合规性,充分听取本单位合规管理人员的合规审查意见,有效评估业务的合规风险,主动避免开展存在合规风险的业务;

(8)发现与本单位业务相关的合规风险事项时,及时按公司制度规定进行报告,提出整改措施,并督促整改落实。

【高频考题】

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,(  )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负终责任。(  )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

A.股东会;高级管理人员

B.董事会;业务部门和分支机构的负责人

C.股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

参考答案:D
参考解析:董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负终责任。直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。。
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