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证券从业《法律法规》重要考点:工作人员合规管理职责

来源:233网校 2019年3月29日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章(证券经营机构管理规范)第一节 公司治理、内部控制与合规管理,考纲要求掌握证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责。

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【考点总结】

证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理职责:

(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;

(2)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;

(3)根据公司要求,签署并信守相关合规承诺;

(4)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;

(5)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;

(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告;

(7)出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。

【高频考题】

证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是(  )。

A.建立内幕信息知情人管理制度

B.与公司工作人员签署保密文件

C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测

D.证券公司聘用外部服务商的,无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

参考答案:D
参考解析:证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。。
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