2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(4)

41、 中国证监会对证券公司的证券承销业务的现场检查是指对（　　）。
A．机构、体制与人员的检查
B．财务处理办法的检查
C．规章制度的检查
D．机构、制度、人员的检查和业务的检查


42、 保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，保荐代表人的（　　）同样受到该限制。
A．配偶
B．父母
C．朋友
D．兄弟


43、 发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（　　）以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。
A．2％
B．3％
C．4％
D．5％


44、 发行监管制度的核心内容是股票发行（　　）的归属。
A．决定权
B．注册权
C．审核权
D．定价权


45、 公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。
A．25％
B．20％
C．15％
D．10％


46、 关于上海证券交易所上网发行资金申购的流程，下列叙述中有误的是（　　）。
A．T日投资者申购
B．T+1日资金冻结
C．T+3日验资及配号
D．T+4日公布中签号


47、 创业板发行人申请首次公开发行股票时，其经营业绩应当符合（　　）。
A．最近3年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元人民币
B．最近2年盈利，且净利润不少于500万元人民币
C．最近1期末净资产不少于2000万元人民币，且不存在未弥补亏损
D．发行后股本总额不少于5000万元人民币


48、 发行H股时，股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计算，其筹资额不少于5000万（　　）。
A．美元
B．港元
C．欧元
D．人民币


49、 下列关于上市公司独立董事的陈述中，错误的是（　　）。
A．独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同
B．上市公司独立董事在任期届满前可以提出辞职
C．上市公司独立董事连续3次未亲自出席董事会的，由董事会提请股东大会予以撤换
D．上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但连任时间不得超过3年


50、 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（　　）个工作日向中国证监会提交书面说明。
A．1
B．2
C．3
D．5