2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(2)

101、 上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意（　　）。
A．增加
B．撤回
C．更换
D．减少


102、 中小企业板是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（　　）的板块。
A．指数独立
B．代码独立
C．监察独立
D．运行独立


103、 首次公开发行股票询价对象一般包括（　　）。
A．证券公司
B．财务公司
C．信托投资公司
D．主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者


104、 公开发行证券信息披露应遵循的原则有（　　）。
A．完整性原则
B．及时性原则
C．准确性原则
D．真实性原则


105、 股份制改组的法律审查内容包括（　　）。
A．原企业重大变更的合法性和有效性
B．无形资产权利的有效性和处理的合法性
C．发起人投资行为和资产状况的合法性
D．发起人资格及发起协议的合法性


106、 国内可转换公司债券的发行方式有（　　）。
A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
D．全部网上定价发行


107、 在会计报表审计过程的计划阶段，主要包括下列（　　）工作。
A．分析审计风险
B．签订审计业务约定书
C．编制审计计划
D．执行分析程序，确定重要性水平


108、公开发行证券信息披露的方式主要包括（　　）。
A．通过路演方式传播
B．依规定程序公开刊登在至少一种中国证监会指定的报刊
C．刊登在中国证监会指定的网站
D．在指定的场所置备


109、 申请首次公开发行的股票上市时，发行人的控股和实际控制人应当承诺自股票上市之日起36个月内（　　）。
A．不转让其持有公开发行前已发行的股份
B．不通过二级市场增持该公司流通股
C．不由上市公司回购其持有的公开发行前发行的股份
D．不通过协议转让方式增持法人股


110、 关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（　　）。
A．应披露持有发行人1％以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项
B．应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况
C．发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容
D．应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等