2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(2)

11、 在首次公开发行股票询价时，向询价对象提供投资价值研究报告的是（　　）
A．财务顾问
B．发行人
C．主承销商
D．行业专家


12、 证券发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之Et起（　　）个月后，发行人可再次提出证券发行申请。
A．6
B．12
C．3
D．24


13、 下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是（　　）
A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％
B．净资产与负债的比例不得低于20％
C．净资本与净资产的比例不得低于40％
D．流动资产与流动负债的比例不得低于80％


14、 境内上市外资股采取无记名股票形式，以（　　）标明面值，以（　　）认购和买卖。
A．外币；人民币
B．外币；外币
C．人民币；人民币
D．人民币；外币


15、 境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列人保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的（　　）。
A．主承销商
B．财务顾问
C．保荐机构
D．财经公关


16、 资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括（　　）。
A．注册资本不低于5亿元人民币
B．具有较强的债券分销能力
C．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D．最近2年内没有重大违法、违规行为


17、 上市公司公开发行证券时，向中国证监会报送的申请文件中不包括（　　）．
A．募集说明书(申报稿)
B．募集说明书摘要
C．发行股票预案
D．发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)


18、 根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券每张面值为（　　）。
A．100元
B．1000元
C．无面值
D．1元


19、 上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括（　　）。
A．发行人股东大会决议
B．发行人监事会决议
C．发行人董事会决议
D．发行人关于本次证券发行申请报告


20、 根据规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐方式，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）个。
A．3
B．5
C．10
D．2