2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(2)

多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
61、 下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（　　）。
A．收购人最近3年有重大违法行为的，不得收购上市公司
B．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为的，不得收购上市公司
C．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，可以收购上市公司
D．上市公司的收购不得危害国家安全和社会公共利益


62、 下列不符合我国现行股票发行核准特征的有（　　）。
A．由中国证券监督管理委员会(简称证监会)核准
B．由发审委在证监会指导下进行审核
C．由保荐人推荐企业
D．由证监会确定发行价格


63、 下列关于在主板首次公开发行股票的核准程序的说法错误的有（　　）。
A．发行申请核准后、股票发行结束前，发行人发生重大事项的，应当暂缓发行或暂停发行
B．发行申请核准后、股票发行结束前，发行人发生重大事项的，应当及时报告中国证监会，同时履行信息披露义务
C．在发审委组织发审委会议对发行人的申请文件进行审核后，发行人才能披露招股说明书(申报稿)
D．发行申请核准后、股票发行结束，发行人发生重大事项的，影响发行条件的，不需要重新履行核准程序


64、 可交换公司债券的发行申请文件中包括（　　）。
A．募集说明书
B．评级机构出具的债券评级报告
C．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
D．公司债券委托管理协议和公司债券持有人会议规则

65、 上市公司收购中，可申请以简易程序免除以要约方式增持股份的条件有（　　）。
A．已持有上市公司50％以上股份，投资者继续增持的
B．证券公司因包销导致持有上市公司30％以上股份的
C．政府进行国有资产无偿划转，导致投资者在上市公司中持股超过30％
D．上市公司因回购减少股本，导致投资人持股超过30％的


66、 并购重组申请事项的审核，符合规定的有（　　）。
A．并购重组委员采用无记名投票方式表决
B．并购重组委员会可邀请其他专家到会提供专业咨询意见，但所邀请专家没有表决权
C．并购重组委员会可要求并购重组当事人到会陈述意见，但无权要求专业机构代表到会陈述意见
D．并购重组委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，该工作底稿在会议结束后要提交


67、 上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对（　　）作出决议。
A．转股期
B．发行数量
C．募集资金用途
D．转股价格的确定和修正


68、 公开发行可分离交易的可转换公司债券的，存在下列（　　）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A．发行人不能按期支付本息
B．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
C．拟变更募集说明书的约定
D．保证人或者担保物发生重大变化


69、 下列关于向原股东配股的表述，正确的有（　　）。
A．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
B．拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30％
C．采用代销或包销方式发行
D．代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东


70、 发行公司债券的，符合以下（　　）条件，才可以通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易。
A．发行人的评级不低于AA
B．债券的期限为1年以上
C．债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1．5倍
D．债券上市前，发行人最近1期末的净资产不低于10亿元人民币