2019年证券专项《证券投资顾问业务》习题精选(1)

2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

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一、选择题。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

第1题：下列关于预期效用理论说法错误的是()。

A.预期效用理论建立在被普遍接受的关于人类选择行为的优序偏好公理(尤其是独立性公理)之上,一直被作为我们不确定性条件下决策行为的价值判断标准

B.在任何一种情况下,只要决策者的偏好满足独立性公理和连续性假设,那么他的偏好结构就可以由一个具有期望效用形式的效用函数来表示

C.当消费收益的概率分布涉及到无限消费计划集合时，效用函数可以是无界的

D.经济行为主体对于随机消费计划的偏好,既可以看成是对未来不同消费收益的概率分布的优序选择,也可以看成是对于状况依赖的未来消费收益的直接优序选择

第2题：(　　)不是税务规划的目标。

A.减轻税负

B.达到整体税后利润最大化

C.收入最大化

D.偷税漏税

第3题：技术分析的分析基础是(　　)。

A.宏观经济运行指标

B.公司的财务指标

C.市场历史交易数据

D.行业基本数据

第4题：从(　　)起，原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。

A.2010年10月

B.2010年12月

C.2011年1月

D.2011年3月

第5题：某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现金债务总额比为(  )。

A.0.29

B.1.0

C.0.67

D.0.43

二、组合型选择题。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

第1题：一个行业内存在的基本竞争力包括(　　)。

Ⅰ.供方Ⅱ.需方Ⅲ.潜在入侵者Ⅳ.替代产品

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第2题：风险预警程序中，在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可将风险处置分为()。

I 彻底性处置

II 预控性处置

III 全面性处置

IV 非全面性处置

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III

第3题：下列说法正确的是( )。

Ⅰ 本金保障是指投资者通过投资保存资本或者资金的购买力

Ⅱ 资本增值是指投资者通过投资工具，以期本金能迅速增长

Ⅲ 资本增值的目的是财富得以累积

Ⅳ 经常性收益是指不保证投资者本金获得保障，但能定期获得一些经常性收益

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

参考解析：

第4题：根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，(　　)属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。

Ⅰ 诱导客户进行不必要的证券买卖

Ⅱ 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失

Ⅲ 拒绝接受不符合规定的交易指令

Ⅳ 接受客户的全权委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第5题：进行退休生活合理规划的内容主要有(　　)。

Ⅰ 工作生涯设计

Ⅱ 理想退休后生活设计

Ⅲ 退休养老成本计算

Ⅳ 退休后的收入来源估计

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ