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1、合规管理的重点内容不包括( )。
A.建设强有力的合规文化
B.建设完善的信息披露制度
C.建立有效的合规风险管理体系
D.建立有利于合规风险管理的基本制度
①建设强有力的合规文化；（选项A正确）
②建立有效的合规风险管理体系；（选项C正确）
③建立有利于合规风险管理的基本制度。（选项D正确）
故本题选B。
2、下列关于商业银行合规风险管理的说法，错误的是()。
A.商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求
B.董事会对于银行的内控制度负有最终责任
C.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度
D.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念；
②建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究；
③建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
3、在商业银行内负责监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决的是（）。
A.合规总监
B. 高级管理层
C. 合规管理部门
D. 董事会
选项B不符合题意：高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。
选项C不符合题意：合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。
选项D符合题意：董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。
综上，本题应选D选项。
4、合规风险管理制度包括()
A.建设强有力的合规文化
B.对管理人员合规绩效考核制度
C.合规问责制度
D.诚信举报制度
E.建立有效的合规风险管理体系
①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念；【B】
②建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南；【C】
③建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。【D】
故本题选BCD。AE为干扰项。
5、下列关于银行合规管理的说法，正确的有（）。
A.合规管理部门应制订并执行以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
B.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
C.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
D.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
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