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2026上半年银行从业《初级法律法规》历年真题专训
第三部分第二章 公司治理、内部控制与合规管理
1、（ ）不属于商业银行合规风险管理体系的基本要素。
A. 银行盈利目标
B. 合规风险管理计划
C. 合规政策
D. 合规管理部门的组织结构和资源
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：
(1)合规政策（选项C）。
(2)合规管理部门的组织结构和资源（选项D）。
(3)合规风险管理计划（选项B）。
(4)合规风险识别和管理流程。
(5)合规培训与教育制度。
不包括银行盈利目标。
综上，本题应选A选项。
2、下列关于商业银行合规风险管理的说法，错误的是()。
A. 商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求
B. 董事会对于银行的内控制度负有最终责任
C. 商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度
D. 合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念；
②建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究；
③建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
3、以下不属于银行公司治理组织架构主体的是（）。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 股东
4、商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的（）。
A. 自律性组织的行业准则
B. 监管部门规范性文件
C. 法律、行政法规
D. 自律性组织的行为守则和职业操守
E. 监管部门规章
5、合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度，合规问责制度，诚信举报制度。
A. 错
B. 对
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