二、客户的合规性管理
1、客户的准入管理
保证收益型理财计划的起点金额人民币应在5万元以上，外币应在5000美元以上；其他理财计划和投资产品的销售起点金额不低于保证收益型理财计划的起点金额。
2、客户的基本条件
（1）客户的个人或家庭金融资产数量
（2）重要人士标准
3、客户的限制性条件
客户用本人实名并能提供有效的身份证明，均可以成为个人理财计划的客户。
4、客户的违法责任
2012年银行从业资格考试《个人理财》预习：合规性管理
相关阅读
-
2012年个人理财预习：个人理财概述
-
2012年个人理财预习：货币的时间价值
-
2012年个人理财预习：市场有效性
-
2012年银行从业个人理财预习：金融市场
-
2012年银行从业个人理财预习：银行理财产品
-
2012年个人理财预习：业务的合规性
-
2012年《个人理财》预习：财务规划
-
2011年银行从业个人理财考前冲刺攻略
-
2011年个人理财：理财顾问服务资料
-
2011个人理财辅导：理财相关法律法规
-
2011年个人理财辅导之金融市场的发展
-
2011个人理财辅导之黄金等其他投资市场
下载233网校APP
- 报考咨询 专业师资
- 课程学习 资料下载
- 免费题库 考前点题