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基金销售行为内部控制与风险管理是怎样的?

来源:233网校 2024-01-04 00:29:25

基金销售行为内部控制与风险管理是怎样的?

①基金销售机构应当于每一年度结束之日起3个月内完成年度监察稽核报告,并存档备查。

②基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管投资人的开户资料和与基金销售业务有关的其他资料。投资人身份资料自业务关系结束当年计起至少保存20年,与基金销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存20年。

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