1、下列不属于投资策略的制定的步骤的是（）。
A.研究部门提供研究成果
B.交易员接收指令
C.投资决策委员对投资策略形成指导性决议
D.投资部制定投资组合的具体方案
选项ACD正确：投资策略的制定是投资交易的基础环节，通常包括以下几个步骤：
第一，研究部门提供研究成果。
第二，投资决策委员会参考研究部门提供的研究成果，根据现行法律法规和基金合同的相关规定，以及公司内部相关投资管理制度，对投资策略形成指导性决议。
第三，投资部门制定投资组合的具体投资方案。
综上，该题选B。
2、基金公司投资交易流程不包括下列哪一项（）。
A.形成投资策略
B.构建投资组合
C.执行交易指令
D.制定投资政策说明书
3、下列基金公司投资交易环节中由交易室负责的是( )
A.形成投资策略
B.执行交易指令
C.构建投资组合
D.绩效评估与组合调整
一是基金经理按照投资管理制度中的授权管理规定，通过交易系统向交易室下达交易指令。
二是交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，并将指令分派给交易员。投资交易系统将自动拦截违规指令，如果发现异常指令，由交易总监反馈信息并有权终止指令。
三是交易员接收到指令后，根据指令类型和市场判断，选择合适时机完成交易。
选项A错误：投资策略的制定是投资交易的基础环节，通常包括以下几个步骤：
第一，研究部门提供研究成果。
第二，投资决策委员会参考研究部门提供的研究成果，根据现行法律法规和基金合同的相关规定，以及公司内部相关投资管理制度，对投资策略形成指导性决议。
第三，投资部门制定投资组合的具体投资方案。
选项C错误：在实际操作中，基金经理根据投资决策委员会的指导性决议及研究部门的研究报告，结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，在公司相关投资管理制度规定的权限范围内拟定所管理基金的具体投资计划，包括资产配置、行业配置、证券选择。
选项D错误：基金管理人内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。
4、关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（ ）。
A.交易系统或相关负责人必须严格审核投资交易指令的合法合规性
B.交易员无权选择交易时机，必须严格按照基金经理要求的时机执行交易指令
C.基金公司应当做好交易过程中的风险评估，制定相应的管理措施
D.基金经理只能参与投资交易指令下达不能直接进行交易
交易指令在基金公司内部执行情况如下：
首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令（D正确）。
其次，交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性（A正确），并将指令分派给交易员。投资交易系统将自动拦截违规指令，如果发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令，同时报上级主管领导，并通知合规风控部门。
最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易（并非无权择机，B错误）。
交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程。
综上，该题选B。
更多基金从业《证券投资基金》新教材精选试题可进入233网校APP--基金从业--题库--章节习题进行冲刺巩固。也可添加基金学霸君企业微信，拉你进考试刷题群！
扫码加学霸君企微，进考试刷题群↓↓
基金历年考试真题及答案
| 基金历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 基金法律法规历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券投资基金历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 私募股权投资历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
大家也可以直接下载233网校APP进入题库刷题，体验更佳！已经下载233网校APP的可以直接选择“基金从业”--“题库”进行在线刷题。包含科目有基金法律法规、证券投资基金、私募股权投资基金科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等，如果刷题太无聊还可以参加答题闯关，边做题边拿奖！
(题库界面如上所示）
中国证券投资基金业协会不会公布基金从业考试真题及答案。如果大家想知道基金从业考题情况，可以在考后来233网校估分对答案、看考情！233网校将在每次考后收集整理考试真题答案解析，欢迎各位考生们考后来分享试题，专业老师将为您解答试题答案！现在大家可以提前预约估分提醒。
👇👇下方扫码，进入基金考试真题估分👇👇
